Financial Services & Kapitalmarktrecht

Wir unterstützen Sie in allen rechtlichen Fragen rund um das Thema Banking & Finance

Regulatorische Anforderungen sind in der heutigen Geschäftswelt allgegenwärtig und durchdringen sämtliche Tätigkeitsbereiche von Kreditinstituten, Finanzdienstleistern, Versicherungsgesellschaften, Wertpapierfirmen und Investmentgesellschaften. PwC Legal unterstützt Sie als kompetenter Partner mit maßgeschneiderten und nachhaltigen Lösungen bei regulatorischen Anliegen, Finanzierungen sowie bei Themen des Kapitalmarkts.

Unsere Experten verbinden Branchenkenntnis mit umfassender internationaler Transaktionserfahrung und können so Ihre Anliegen aus einem globalen Blickwinkel betrachten. Mit den Experten aus der Steuer- und Finanzberatung sowie der Wirtschaftsprüfung von PwC bieten wir Ihnen einen Full-Service Ansatz, der weit über die klassische Rechtsberatung hinausgeht.

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Unser Angebot

Bankaufsichtsrecht & Compliance
Regulatory Health Checks, Trainings & Updates
Akquisitions-, Projekt-, Immobilien- & konzerninterne Finanzierungen
Bankvertragsrecht
Cash-Pooling
Sekundärmarkt- & Portfolio-Transaktionen
Kapitalmarktrecht

Bankaufsichtsrecht & Compliance

Sie ziehen in Erwägung, in neue Märkte oder Geschäftsfelder einzutreten, ein Finanzunternehmen zu gründen bzw. zu erwerben oder planen eine Umstrukturierung innerhalb einer Finanzinstitutsgruppe? Dann benötigen Sie einen Partner, der sich mit den steigenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen im Finanzdienstleistungssektor auskennt.

Das PwC Legal Team unterstützt Sie bei der regulatorischen Analyse Ihres Geschäftsmodells, bei Due Diligence-Prüfungen sowie den aufsichtsbehördlichen Verfahren und Anzeigen. Bei Insourcing, Outsourcing oder der Einführung neuer Produkte, Funktionen und Prozesse stehen wir Ihnen ebenfalls beratend zur Seite. Vom Rechtsgutachten bis hin zur revisionssicheren Umsetzung von Regulatory-Projekten bieten unsere Rechtsanwälte mit dem PwC-Netzwerk alles aus einer Hand.

Regulatory Health Checks, Trainings & Updates

Finanzdienstleister sind mit einer beispiellosen Kombination aus rechtlichen Herausforderungen konfrontiert. Wir helfen Ihnen mit unseren Trainings, Health Checks und Updates den Überblick zu bewahren, beraten Sie bei Vor-Ort-Prüfungen und vertreten Sie darüber hinaus in aufsichtsrechtlichen Verwaltungsverfahren.

Akquisitions-, Projekt-, Immobilien- & konzerninterne Finanzierungen

Mit zunehmender internationaler Tätigkeit der Finanzmarktteilnehmer, steigt auch die Komplexität der Vertragssystematik von Finanzierungstransaktionen. Hier bedarf es eines Partners, der Professionalität mit Fingerspitzengefühl an den Tag legt und sich durch eine Expertise auf höchstem Niveau auszeichnet.

Unsere langjährige Erfahrung im Finanzierungsbereich ermöglicht es uns, maßgeschneiderte und individuelle Lösungen für alle Ihre Bedürfnisse anzubieten.

Das PwC Legal Team verfügt über umfangreiche Kenntnisse bei der rechtlichen Umsetzung von Finanzierungstransaktionen, einschließlich Unternehmens-, Akquisitions-, Projekt- und Handelsfinanzierungen, sowie bei Portfoliotransaktionen.

Darüber hinaus besitzen wir ein umfassendes Wissen im Bereich Immobilienfinanzierung (inklusive Treuhandschaften und Grundbuchabwicklung).

Bankvertragsrecht

Als geschäftsführendes Organ eines Kreditinstituts sollten Sie Ihrer Sorgfaltspflicht stets nachkommen und vor schwerwiegenden unternehmerischen Entscheidungen rechtlichen Beistand bei einem externen Rechtsanwalt suchen.

Das PwC Legal Team unterstützt Sie gerne bei der Errichtung und Ergänzung von individuellen Verträgen und allgemeinen Geschäftsbedingungen. Darüber hinaus stehen wir Ihnen bei der Erstellung einer Sicherheitendokumentation, der Anfertigung von internen Richtlinien sowie der Vertragsgestaltung im Zusammenhang mit der Entwicklung neuer Produkte beratend zur Seite.

Oft hängen wichtige unternehmerische Entscheidungen von der Frage ab, wie z.B. eine Gesetzesvorschrift zu verstehen ist. Selbstverständlich können wir auch hier Abhilfe schaffen, etwa durch eine gutachterliche Stellungnahme.

Cash-Pooling

Cash-Pooling gilt als modernes Cash Management-Instrument, um die Zinsergebnisse von Konzernen zu optimieren und deren Liquidität zentral sicherzustellen. Dieses vielversprechende Tool birgt jedoch auch ernstzunehmende Risiken.

Der Oberste Gerichtshof (OGH) hat in einer Entscheidung festgehalten, dass vor allem eine Übernahme des Ausfallrisikos durch eine einzelne Konzerngesellschaft problematisch ist. Einzelne Pool-Teilnehmer besichern mit ihrem Guthaben quasi die Verbindlichkeiten aller anderen Beteiligten.

Das PwC Legal Team unterstützt Sie gerne bei der Ausgestaltung oder Überprüfung von Cash-Pooling-Vereinbarungen, um den Kapitalerhaltungsvorschriften gerecht zu werden und Geschäftsführerhaftungen zu vermeiden.

Sekundärmarkt- & Portfolio-Transaktionen

Sie ziehen in Erwägung eine Anleihe auf dem Sekundärmarkt von einem anderen Gläubiger zu kaufen? Minimieren Sie sämtliche Risiken, indem Sie bereits zu Beginn Ihrer Überlegungen rechtlichen Beistand suchen.

Das PwC Legal Team unterstützt Sie gerne bei Transaktionen mit Sekundäranleihen bzw. Kreditportfolios (sowohl als Par Trade als auch als Distressed Trade).

Von der Strukturierung über die Überprüfung bestimmter Kredite zum Kauf bzw. Verkauf sowie von der Durchführung einer angemessenen Due Diligence bis hin zur Erstellung und Verhandlung der erforderlichen Sekundärmarktdokumentation stehen wir Ihnen in allen Phasen einer Transaktion beratend zur Seite.

Kapitalmarktrecht

Sie sind auf der Suche nach einem Experten im Kapitalmarktrecht? Das PwC Legal Team unterstützt Sie gerne in sämtlichen Belangen rund um das Aktien-, Wertpapier- und Börsenrecht.

Gerne stehen wir Rede und Antwort in allen Fragen betreffend Derivate und stellen Ihnen bei Bedarf maßgeschneiderte Netting-, Collateral- und Clearing-Gutachten zu allen gängigen Industriestandardverträgen (ISDA, DRV, GMSLA) zur Verfügung.

Darüber hinaus erhalten Sie von der Prospekterstellung über den Billigungsprozess vor der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) sowie von der Koordination mit Ihrer Investmentbank bis hin zur Vertragsdokumentation inkl. Opinions alles aus einer Hand.

Auch die Finanzierung über alternative Formen der Kapitalaufnahme gewinnt immer stärker an Bedeutung. Neue Trends wie „Initial Coin Offerings“ (ICOs) erhalten öffentliche Aufmerksamkeit und können Ihnen helfen, Ihre Fundraising-Kampagne zu fördern. Unsere Experten weisen ein umfangreiches Wissen auf allen Gebieten des Kapitalmarkrechts auf und unterstützen Sie in sämtlichen rechtlichen Belangen auch rund um das Thema Investmentfonds.

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Dr. Michael Lind, LL.M.

Partner, PwC Legal*

Tel: +43 1 50188 4462

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Mag. Irene Eckart, B.A.

Director, PwC Legal*

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